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上海监管局：持续优化内控管理稳运行夯基石见实效

来源：互联网浏览量：发布日期：2020/11/6 11:07:41

在财政部党组的领导及监督评价局（部内控办）的具体指导下，上海监管局深入学习贯彻财政部内部控制委员会会议精神和刘昆部长讲话精神，学深弄通做实，从而进一步将内控意识植入心田，将内控措施嵌入流程，将内控成效显于实绩。

一、种好“责任田”

<种好岗位责任田>

局党组牢牢扛起内控责任，将内部控制作为落实全面从严治党要求与提升财政治理能力的应有之义，

形成了由局党组书记负总责、2位局班子成员分负业务内控和机关运行内控的“1+2”内控领导分工负责制，

并部署全局“主要负责人——分管局领导——处长——一般干部”四级内控责任体系，到岗到人、可追可查，切实调动全局干部遵循内控制度的自觉性。

<种好全局责任田>

一方面，立足“三定”职能，确立“高举监管大旗、掌握文件要义、坚持寻找‘三新’，用组合拳、到现场去、把话讲好”6句话30个字的监管思路，部署授权文件梳理汇总工作，

形成上海监管局监管工作的指导手册，细化财政运行监控、部门预算监管、转移支付监管、金融监管和会计监督等工作分类指导意见，明确分类工作的重点、方式、保障、人才培养目标，形成各类工作的“准绳”。

对于检查事项，明确“未获批准的检查绝不为之；绝不与审计发生碰撞；以非检查手段为主开展监管”三条纪律，行当所行，止当所止。

二、牵住“牛鼻子”

<牵住请示报告牛鼻子>

从矛盾双方的主体角度出发，将“本处觉得重大”、“对方特别看重”、“双方存在分歧”作为重大事项简单易行的衡量标准，

并明确重大事项必须请示报告，对重要信息和情况如对方态度、反馈评价等随时请示报告，尽量压缩监管中的自行判断和自由裁量。

同时，规范书面签报，要求处长对书面签报的必要性进行把关，要求签报必须讲清决策事由、决策依据、决策结果，以便事后查阅。

<牵住把话讲好牛鼻子>

形成监管开场白的范式，要求讲话人站在全局层面、代表组织、礼貌有加，解释好监管与检查的本质区别，

并提出监督监管局工作的要求，与对方形成良好互动，以便顺利推进监管工作。

制作通用的预警、告知、通报模板，统一口径和口吻，供监管工作中使用。

<牵住制度建设牛鼻子>

完善业务制度，力争

“用一页纸规范一个事项”，便于大家理解、记忆、执行。

修订上海监管局内控操作规程，将内控措施全部嵌入业务流程。

制定《职能处与主管处运行规则》，破除“自留地”理念，按照“质近归一工量均衡尊上唯实”三原则确定职能处与主管处分工及运行规则，

搭建局与处、处与处“总分有别、主辅有别”的权力运行框架，强调既术业专攻、也协同共治，“有边界无障碍”高效运行。

以上海监管局更名设立为契机，规范会议纪要、承办记录单、工作记录单、电话记录单、服务代表委员沟通工作记录单等一系列模板，留痕留据，较好地规范内部权力运行。

三、用好“撒手锏”

<用好制度查验撒手锏>

每年开展财务内审，确保严格遵守预算财务各项规定。参照绩效评价的方法，

以上海监管局《内部运行规则》为试点，开展制度执行情况查验，

通过处室逐项自评、查验组复评、局党组终评、全局通报、处室整改等环节，倒逼提升制度执行力，力避“制度上墙，落实走样”。

查验中，实事求是，不打满分，对自查发现问题的反而给予肯定。

充分运用查验成果，在全局范围内进行通报、表扬。

<用好民主治理撒手锏>

严格执行个别、集体、全体“三种商议”，推行“请您发言、说清议透”，集体研究决定有理有据、有档可查。

坚持“必须报告工作信息、必须两人以上表态、必须报告求请事项”。

组织“自我上课”，交流内部控制好经验好做法

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