对境外子公司管控不到位 东海证券因内部控制缺陷被责令改正

6月28日讯 据证监局网站消息，近期，东海证券股份有限公司因对境外子公司管控不到位；2014年有关资产管理计划尽职调查不充分，未对标的资产的评估价值作出合理判断；未有效执行相关业务规则，内部控制存在缺陷等情况。江苏证监局对东海证券股份有限公司采取责令改正的监督管理措施。

全文如下：

【行政监管措施】关于对东海证券股份有限公司采取责令改正措施的决定

东海证券股份有限公司：

经查，你公司存在以下情况：

一、对境外子公司管控不到位，未有效督促境外子公司强化合规风险管理及审慎开展业务。违反了《证券公司监督管理条例》(国务院令第522号)第二十七条、《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》(证监会令第150号)第二十七条的规定。

二、2014年有关资产管理计划尽职调查不充分，未对标的资产的评估价值作出合理判断，业务开展过程中未能勤勉尽责，违反了《证券公司客户资产管理业务管理办法》(证监会令第93号)第三条的规定。

上述情况反映出你公司未有效执行相关业务规则，内部控制存在缺陷。根据《证券公司监督管理条例》(国务院令第522号)第七十条的规定，我局决定对你公司采取责令改正的监督管理措施。你公司应对上述问题予以改正，强化内部控制，健全风险管控，提升合规管理水平，杜绝此类情况再次发生，并于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告，我局将视情况进行检查验收。

如对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

江苏证监局

2019年6月25日