DHH合规管理法律通讯（2020年第7期）

1. 三年两亿罚单、前分行行长受贿浮出 恒丰银行内控失控？

【内容简述】 4月22日，恒丰银行股份有限公司（下称“恒丰银行”）蓬莱支行因“内控管理不到位严重违反审慎经营规则”，被烟台银保监分局处以50万元的罚款。据记者不完全统计，恒丰银行“内控”违规，2017年至今罚金合计已近2亿元。而一起3.28亿不良“化解方案”的案件审理过程中，检方发现了，恒丰银行北京分行原两位高管在案件背后的受贿行径。

【链接来源】新浪财经：

https://baijiahao.baidu.com/sid=1665038827946689131&wfr=spider&for=pc

2. 中国航发召开集团2020年审计/法律/风控及合规管理工作会

【内容简述】 4月27日，中国航发召开集团2020年审计、法律、风控及合规管理工作会，回顾总结2019年集团审计、法律、风控及合规管理工作情况，研究部署2020年重点任务。集团总经理、党组副书记李方勇出席会议并讲话，副总经理、党组成员王之林主持会议并宣读表彰文件，总会计师、党组成员、总法律顾问唐斌在会上作了题为《聚焦发展战略、统筹风险防控，合力促进集团合规稳健高效运营》的工作报告。

【链接来源】中国航空新闻网：

http://www.cannews.com.cn/2020/0429/212392.shtml

3. 美国扩大MEU管制对中国企业带来哪些合规风险?

【内容简述】美国商务部在北京时间4月28日晚间发布公告，称将加强对美国技术出口的限制以打击中国、俄罗斯和委内瑞拉的为采取军事目的而进行的规避措施。美国认为上述国家中的一些进口企业，为了军事用途和军事目的，以民用进口方式获取可用于发展武器、军用飞机等军事目的的美国技术，规避美国出口管制。美国商务部拟定的出口管制新规具体分为三项：1、扩大对上述国家的军事用户/军事用途管控；2、取消许可例外中的民用许可例外条款；3、拟商议取消许可例外中的再出口许可例外条款。三项管制措施，其中一项涉及出口许可，两项涉及许可例外条款修订，针对中国的管制意图明显。

【链接来源】汇业海关法律：

https://mp.weixin.qq.com/s/dkuonN0NmG718MaPG2ZvHw

4. 涉嫌窃取平台商家数据，亚马逊CEO贝佐斯被要求在国会作证

【内容简述】证券5月2日讯，财报不及预期后亚马逊再度迎来一件烦心事，美国众议院司法委员会的议员们要求亚马逊董事长兼CEO贝佐斯(Jeff Bezos)为其自有品牌的运营模式作证。此前亚马逊员工被曝利用其平台上独立卖家的数据来开发竞争产品。“4月23日，《华尔街日报》报道称，亚马逊员工利用其平台上第三方卖家的敏感商业信息开发竞争产品，”国会议员周五在给贝佐斯的一封信中说。“这份报告是基于对20多名前或现任亚马逊员工的采访以及公司的内部文件得出的。”

【链接来源】新浪财经：

http://finance.sina.com.cn/stock/relnews/us/2020-05-02/dociircuyvi0940674.shtml

5. Facebook在GDPR合规性截止日期之前推出了新的隐私控制 

【内容简述】在剑桥Analytica丑闻之后，Facebook正在启动新的隐私控制。这些新功能符合将于5月25日生效的欧盟通用数据保护条例（GDPR），使Facebook用户可以更好地控制他们在平台上共享数据的方式。将要求每个用户（无论其身在何处）查看其隐私选项并接受或管理新设置。

【链接来源】威智网：

http://www.wper.com/keji/202005/16334.html

6. 存隐私不合规行为，自如、去哪儿攻略等多款App登黑榜 

【内容简述】据工信部网站，近期的专项监测发现共有21款App涉及隐私不合规等行为，途牛、同程、自如、我爱我家等知名App全部登上了黑榜。据透露，有关部门在专项行动中通过监测发现，多款民宿、会议类移动应用存在隐私不合规行为，违反网络安全法相关规定，涉嫌超范围采集个人隐私信息。具体来说，在未向用户明示申请的全部隐私权限的App中，包括了《锦江酒店》《自如》《泊寓》《途牛旅游》《同程旅游》《去哪儿攻略》《飞书会议》等20款。

【链接来源】每日经济新闻：

https://baijiahao.baidu.com/sid=1665818107277359664&wfr=spider&for=pc

7. 严重违规！多家银行行长被禁业

【内容简述】一个月时间内，河南南阳商都农村商业银行（下称“商都农商行”）原行长和原副行长接连遭受处罚。4月27日，银保监会网站披露的罚单显示，许永庆因对商都农商行违规签发无真实贸易背景银行承兑汇票、虚增业务规模；违规隐匿、处置不良贷款的违法违规行为负承办和领导责任，被安阳银保监分局取消董事、高级管理人员任职资格终身，禁止终身从事银行业工作。许永庆为商都农商行原副行长。

【链接来源】腾讯网：

https://baijiahao.baidu.com/sid=1665818107277359664&wfr=spider&for=pc

8. 中信银行被立案调查！“池子举报事件”迎银保监会出击，警示机构合规经营

【内容简述】5月9日下午，“池子举报事件”获得中国银保监会消费者权益保护局直面出击。银保监会公开通报中信银行涉嫌违法、违规，宣布将依法依规启动立案调查程序。值得注意的是，通报除了称中信银行行为涉嫌违法、违规之外，还表示该行为“严重侵害消费者信息安全权，损害了消费者合法权益”。同时，银保监会也要求各银行保险机构要“引起警示”、“依法合规开展经营活动，切实保护消费者合法权益”。

【链接来源】新浪财经：

https://baijiahao.baidu.com/sid=1666218190433061988&wfr=spider&for=pc

1. “公司合规体系建设中的第三方合规管理”讲座通知，2020年5月9日（周六）下午14:00-16:00。链接来源：

http://www.lawyers.org.cn/info/b37cd5176c684f28affbdf5a6b41c490

1. 2020年、2021年风险、内控、合规管理体建设咨询项目采购公告。链接来源：

https://www.chinabidding.cn/zbgg/neVucr.html

2. 云南电力市场法律合规问题研究竞争性谈判公告。链接来源：

https://www.chinabidding.cn/zbgg/UnyzG.html

3. 中国储备粮管理集团有限公司合规体系建设咨询机构选聘项目供应商征集公告。链接来源：

https://www.chinabidding.cn/zbgg/neJTbZ.html

1. 国资委发布2020年规章制定工作计划。

2. 国资委发布《关于加强重大经营风险事件报告工作有关事项的通知》。

1. 《企业合规｜如何建立合规管理体系》，陶光辉，北京德和衡律师事务所：

https://mp.weixin.qq.com/s/SSkOfRk1qK5w2pXpUWplUw

2. 《风控、内控与合规管理的若干问题分析——从国务院国资委<101号内控实施意见>入手》，周治成，北京市国资委政策法规处：

https://mp.weixin.qq.com/s/jRufukQL99CemrqXeYgjWw

3. 《企业合规｜我国企业合规管理八大建议》，克里斯汀·约翰逊 李维安：

https://mp.weixin.qq.com/s/6PjdNEinHcQOBUMpHMNILg

4. 《瑞幸咖啡造假22亿元，公司合规管理刻不容缓》，魏代京、李泽熙，山东刑辩与刑事合规研究中心：

https://mp.weixin.qq.com/s/4ig8t9Ms8jsWTjnhjPz6zQ

5. 《固废法修订后，企业环保合规面临哪些新要求？》，金杜环境法团队，金杜律师事务所：

https://mp.weixin.qq.com/s/y_YQXQxgfv7uaw6S581PEg

6. 《企业环境合规重点观察之环保自主验收模式》，孙怀宁、杨关峰，中伦律师事务所：

http://www.zhonglun.com/Content/2020/05-08/1646076394.html

7. 《我国企业如何建立有效的涉外合规风控制度》，连捷，君泽君律师事务所：

http://www.junzejun.com/Publications/135727b97a8108-1.html

8. 《汇业评论|合规管理法律风险防范、监察、审计、内控、风险管理协同联动机制》，郭青红，汇业律师事务所：

https://mp.weixin.qq.com/s/QIT35-O4WWha17nrMOi4Ag

9. 《企业合规管理体系建设的四方针五要素》，穆青风，中国贸易报：

https://mp.weixin.qq.com/s/2h66m21Sv3qBoOGusgUQ3A

10. 《公司治理、内控管理、风险管理、合规管理之间的联系和区别》，杨书文，涉网络信息违法犯罪研究学者：

https://mp.weixin.qq.com/s/xbc7cDt5goOrYpH7AdjrVA

1. 【线上付费直播】合规管理系列直播课（二）|合规体系建设的重难点及其解决，主讲人：陶光辉（时间：5月5日），来源：

https://apptubIXXIj3085.h5.xiaoeknow.com/content_page/eyJ0eXBlIjoiMiIsInJlc291cmNlX3R5cGUiOjQsInJlc291cmNlX2lkIjoibF81ZWE1MzJjMjgwNDM1X1BuRnMxQjdzIiwiYXBwX2lkIjoiYXBwdHViSVhYSWozMDg1IiwicHJvZHVjdF9pZCI6IiJ9

1.前期阶段

①合规与风控体系现状评估

②合规管理组织架构

③合规管理体系建设实施方案

2.中期阶段

①合规风险库的建设

②合规管理制度的撰写

③合规管理指引的拟定

3.后期阶段

①合规应对措施制定

②合规管理实施报告

③合规管理有效性评估

1. 反舞弊合规管理体系

①合规管理专项制度起草；

②合规风险的识别与分析；

③合规专项培训；

④内部调查；

2. 数据与隐私保护合规

①专项合规制度起草；

②合规风险的识别与分析；

③合规专项培训；

④合规尽职调查；

3.海外合规

①美国出口管制的风险评估；

②美国经济制裁的风险识评估；

③世界银行制裁的风险识别与应对。