聚力内控合规风险管理 全面护航公司业务发展

四川路桥集团紧扣公司业务发展，扎实推进内控合规风险管理体系建设，加强法律纠纷案件管理，狠抓重点领域法律风险防控，公司传统施工项目及新型业务发展迎来新局面。

强化内控合规风险体系建设。坚持以内部控制为载体、合规管理为重点、风险防控为目标导向，通过修订《权责清单化制度》《路桥集团内控管理手册》，着力构建具有路桥集团特色的内控合规风险融合管理体系。强化法务合规审核，整合利用集团内外法律资源，推动法务人员与外聘常年法律顾问在案件管理、重要合同审查等法务工作中协同发力、共同把关，进一步提高合法合规性审查质效。修订完善《合同管理办法》，压实各业务部门、分子公司、项目部的合同管理责任，聚焦新业态合同开展履约检查，防患于未然。坚持重要风险月度排查、季度分析，准确把握公司业务风险特征，编制《重大风险监测预警报告》，加强重要风险穿透管理，形成风险防控闭环。加强内控有效性评估改进，在集团本部及下属164家单位（含分子公司及项目部）开展内控设计有效性与执行有效性自我评价，推动内控合规风险管理体系持续改进提升。

强化法律纠纷案件管理。探索建立案件信息全流程统计监测体系，加强涉法涉诉案件从立案到执行全流程动态管控，及时追踪掌握案件进展情况。建立案件纠纷处理单，强化诉前管理，完善诉中应对，抓好诉后研判，及时堵塞管理原因导致的诉讼漏洞，避免“糊涂案”，提高案件管控质量。针对项目及对应合同数量与日俱增，协助执行案件数量不断上升的趋势，研发线上冻结与解冻系统，实现发起、审批、复核和禁用/解禁支付账户程序迅速完结，有效提升协助执行案件管理效率。

强化重点领域风险防范。针对“认购基金/股权+施工”、片区综合开发、PPP等新型项目等重点领域精准发力，组织开展片区开发业务及PPP业务理论培训，深入山西G239改线PPP等项目实地调研，分析项目投融资、施工、回款、退出等重点环节履约情况，研判PPP项目应收账款等难点问题，提出切实可行的风险防控建议。狠抓省外重大项目审核，组织内控法务人员前往青海曼大路、国道227线、湖北京港澳高速等项目，就变更工期、属地环保等原因导致的地材调差等风险开展履约检查，助力项目部化解分歧，提升属地管理水平。注重海外风险防范，组建专班前往伊拉克、厄立特里亚了解项目进度，开展内控及法律风险防控专项检查，指导项目部开展内控自评、梳理分析合同风险、宣贯海外合法合规经营相关要求，并根据风险点进一步优化管控路径，有效保障公司业务发展。